Comité Corporativo de Cumplimiento
Comité Corporativo de Cumplimiento
El Comité Corporativo de Cumplimiento tiene como objetivo apoyar y vigilar al Oficial de Cumplimiento en las funciones que se establecen en el Acuerdo SUGEF 12-21 (Normativa para el cumplimiento de la Ley No. 7786).
Asimismo, le corresponden las siguientes funciones:
- Proponer a la Junta Directiva las políticas de confidencialidad respecto a las personas trabajadoras del Conglomerado Financiero BCR y directivos en el tratamiento de los temas relacionados con LC/FT/FPADM/FDO.
- Conocer y vigilar el cumplimiento del plan de trabajo de la oficialía de cumplimiento del BCR y de las oficialías de cumplimiento de cada una de las empresas del Conglomerado Financiero BCR, y elevarlo a la Junta Directiva para su respectiva aprobación.
- Proponer las políticas para la prevención de LC/FT/FPADM/FDO que se deben incluir en el Código de ética corporativo del Conglomerado Financiero BCR para su aprobación por parte del Órgano de Dirección. El apartado debe incluir las responsabilidades, consecuencias legales y medidas o sanciones disciplinarias relacionadas con este tema.
- Proponer y recomendar para la aprobación por parte de la Junta Directiva General, la metodología y la inclusión o exclusión del modelo de LC/FT/FPADM/FDO de cada empresa del Conglomerado Financiero BCR.
- Realizar informes al menos semestralmente a la Junta Directiva General, sobre la exposición al riesgo de LC/FT/FPADM/FDO, y en casos en que existan situaciones relevantes de reportar.
- Conocer los resultados que presenta el oficial de cumplimiento de : las evaluaciones de la capacitación anual del personal, el detalle de los clientes que han sufrido movimientos ascendentes o decentes en su clasificación de riesgo, las operaciones inusuales analizadas y un resumen de las operaciones sospechosas y operaciones intentadas reportadas a la UIF.
- Revisar las políticas, procedimientos, normas y controles implementados para cumplir con el marco normativo vigente en materia de LC/FT/FPADM/FDO.
- Conocer informes de los estudios efectuados de las auditorías internas y en materia de LC/FT/FPADM/FDO.
- Informar a la Junta Directiva General sobre el seguimiento de los planes correctivos definidos para subsanar las debilidades y oportunidades de mejora identificadas en los estudios de las auditorías interna y externa; informes de la superintendencia respectiva y de la evaluación de riesgo de LC/FT/FPADM/FDO por parte de la Oficialía de Cumplimiento y por el Comité Corporativo de Cumplimiento.
- Dar seguimiento a los proyectos de impacto en el área de cumplimiento.
Miembros de este Comité:
Director presidente
Gerente General
Gerente de Negocios Banca de Personas
Oficial de Cumplimiento
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